进口废光盘破碎料环境保护管理规定（试行）
一、适用范围
本规定适用于列入《限制进口类可用作原料的固体废物目录》
的海关商品名称为“其他塑料的废碎料及下脚料”、固体废物进口
许可证名称为“废光盘破碎料”的进口废光盘破碎料的管理。
本规定所称的废光盘破碎料，是指以聚碳酸酯（PC）为主要原
料生产光盘过程产生的已镀膜残次品以及以聚碳酸酯为主要成分的
光盘使用后回收、破碎、清洗干净的光盘破碎料。
以聚碳酸酯为主要成分的未经染色的和已经染色但未经镀膜的
废光盘边角料和残次品属于限制进口的“其他塑料的废碎料及下脚
料，不包括废光盘破碎料”。
已镀膜的完整废光盘属于禁止进口的固体废物。
二、加工利用企业类型
以下类型之一的企业可以申请进口废光盘破碎料加工利用：
（一）进口废物圈区管理区内的废塑料加工利用企业；
（二）本规定发布前已取得过“其他塑料的废碎料及下脚料”
进口许可证的具有增值税一般纳税人资格的企业法人；
（三）本规定发布前已取得过“其他塑料的废碎料及下脚料”
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进口许可证的来料加工企业，允许在2010年12月31日前申请进口
废光盘破碎料加工利用。
三、加工利用企业环境保护管理规定
进口废光盘破碎料加工利用企业应当符合以下环境保护管理规
定:
（一）有附一所列的加工利用进口废光盘破碎料的设施、设备、
场地及配套的污染防治设施和措施，并经所在地省级环境保护行政
主管部门考核合格；
（二）符合建设项目环境保护管理有关规定和污染物总量控制
要求；
（三）建立了固体废物加工利用的经营情况记录簿、日常环境
监测等环境管理制度；
（四）有相关环境保护的专业技术人员和管理人员；
（五）申请进口数量与加工利用能力、配套的污水处理能力以
及污染物排放总量控制要求相适应，进口口岸符合就近原则和国家
有关口岸管理规定；
（六）自行进口废光盘破碎料，不得委托其他企业代理进口；
（七）近两年内没有隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请固体
废物进口许可证，或者买卖固体废物进口许可证，或者将所进口固
体废物销售或者提供给许可证载明的利用企业以外的单位或者个人
的行为；
（八）近两年内没有以下违反环境保护法律、法规的行为：
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1．超过国家或者地方规定的污染物排放标准或者污染物排放总
量排放污染物；
2．对进口固体废物加工利用后的残余物未进行无害化处置；
3．环境监测记录或者进口固体废物经营情况弄虚作假，或者不
如实申报；
4.其他违反环境保护法律、法规的行为。
四、申请材料及相关证明材料要求
申请进口废光盘破碎料，须按照进口限制类可用作原料的固体废
物的申请程序提交《限制进口类可用作原料的固体废物申请书》（可
从环境保护部固体废物管理中心网站http://ncswm.mep.gov.cn下
载），并附证明材料，包括：
（一）首次申请进口废光盘破碎料的，提交下列证明材料：
1．加工利用企业年检有效的法人营业执照副本（来料加工企业
应提供营业执照和来料加工特许经营证件）、组织机构代码证书副
本、一般纳税人资格证书（或者加盖“增值税一般纳税人”字样的
国税税务登记证）、《进口废物原料国内收货人登记证书》的复印件。
2．加工利用企业有关证明其加工利用进口废光盘破碎料的设
施、设备、场地及配套的污染防治设施和措施的证明材料，并附所
在地省级环境保护行政主管部门出具的考核表（见附一）。
委托其他单位对污水处理污泥及进口固体废物加工利用后的残
余物利用处置的，应当提供委托合同。
3．加工利用企业建设项目环境影响评价文件、环境影响评价批
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准文件、竣工环境保护验收批准文件和污染物排放总量控制批准文
件的复印件。
4．加工利用企业有关经营情况记录簿、日常环境监测等制度样
本。
经营情况记录簿应如实记载每批进口废物所使用的许可证号、
进口口岸、进口时间、进口重量；运输单位的名称和联系方式；加
工处理或者利用进口废物的数量、时间和最终流向；所产生不可利
用固体废物的最终流向等，并有经办人签字记录。有关废物进口、
运输、销售等合同、发票、付汇单据，以及其他固体废物（包括可
利用和不可利用固体废物）流向的有关合同及运输单据等原始凭证
应作为经营情况记录簿的附件保存。
环境监测方案应确定监测指标和频率，以及应急监测预案，特
征污染物应当至少每季度监测一次。自行监测的，应当出具监测资
质证明和持证上岗证；制定监测仪器的维护和标定方案，定期维护，
标定并记录结果。委托监测的，应当提供委托合同和委托监测机构
的监测资质证明文件。
5．加工利用企业有相关环境保护的专业技术人员和管理人员的
证明材料。如相关专业技术和管理人员的学历和学位证书、职称证
书复印件；相关专业技术和管理人员与申请单位签订的劳动合同等
能证明劳动关系的证明材料，如合同聘用文本及聘期、合同期间社
保证明等。
6．废物出口者的《进口废物原料境外供货企业注册证书》复印件。
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7．利用设施所在地省级环境保护行政主管部门出具的对加工利
用企业近两年内监督管理等情况的意见（见附二）。
8．其他证明符合本规定的文件和材料。
（二）非首次进口废光盘破碎料的，提交下列证明材料：
1．加工利用企业年检有效的法人营业执照副本、组织机构代码
证书副本、一般纳税人资格证书（或者加盖“增值税一般纳税人”
字样的国税税务登记证）、《进口废物原料国内收货人登记证书》的
复印件。
2．废物出口者的《进口废物原料境外供货企业注册证书》复印
件。
3．利用设施所在地省级环境保护行政主管部门出具的关于对加
工利用企业近两年内监督管理等情况的意见（见附二）。
4．上批次进口废物加工利用的经营情况报告，包括进口付汇证
明、购销发票等原始凭证的汇总清单，进口废物加工利用残余物的
利用处置情况汇总清单等。
5．其他证明符合本规定的文件和材料。
以上全部证明材料必须加盖企业公章。提交复印件的，须在复
印件上签署“此复印件与原件相同”字样，并注明日期。
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附一：
（填写企业名称）
（进口废光盘破碎料加工利用企业）环境保护考核表（试行）
环境保护厅（局）（公章）
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企业负责人：
（企业公章）
现场考核人：
核查日期：
联系电话：
审核人：
备注：本表填写后由填写人员签字、企业负责人签字、加盖公章后有效。现场考核人不得少于两人。考核情况记录要简练，并明确回答是否符合考
核要点。
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附二：
环境保护厅（局）关于
（填写企业名称）
监督管理情况的意见
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填写说明：
1.企业名称按照经工商行政管理部门核准进行法人登记的名称
填写。企业法人代码由八位数字和一位校验码组成，按照技术监督
部门颁发的《组织机构代码证书》上的代码填写。利用设施地址按
照企业加工利用进口固体废物的设施的实际地址填写，有多个利用
设施且地址不同的，要每个地址填写一张表。
2.根据GB3095-1996《环境空气质量标准》，环境空气质量功能
区分为三类：一类区为自然保护区、风景名胜区和其它需要特殊保
护的地区；二类区为城镇规划中确定的居民区、商业交通居民混合
区、文化区、一般工业区和农村地区；三类区为特定工业区。企业
所在地空气质量功能区划以企业所在地地级市（含）以上环境保护
行政主管部门划分，同级人民政府批准为准。请按上述规定分别填
写一类、二类或者三类。
3.污水排水去向分为：直接入河、排入污水处理厂或者排入市
政管网。
4.根据排水去向，直接入河填写河流名称；排入污水处理厂填
写污水处理厂名称；排入市政管网的填写市政排污口名称。
5.受纳水体属于地表水的，根据国标GB3838-2002《地表水环境
质量标准》中相关规定划分，填写地表水水域功能类别Ⅰ—Ⅴ类；
受纳水体属于海域的，根据GB3097-1997《海水水质标准》中相关规
定划分，填写海水水质类别一—四类；或根据地方近岸海域环境功
能区水质保护目标划分，填写一—四类近岸海域环境功能区；排入
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6.根据企业实际情况填写各环境保护污染治理设施是否正常运
行，并附设施工艺和主要设备的简要说明和图片。有多个设施的，
要分别考核。
以下条件均满足者为合格。有按环境影响评价要求建设并经验
收合格的污水、废气、噪声治理设施及固体废物贮存设施；排污口
达到国家或者地方规范化整治要求；建立污染治理设施的运行管理
制度、操作规程，并有专职管理人员；污染治理设施运行正常，申
请之前一年内未发现有擅自停运、闲置污染治理设施的现象；申请
之前一年内未有因污染导致的纠纷和群众投诉，或者污染纠纷与投
诉已得到妥善解决。
7.填写企业一般工业固体废物是否进行环境无害化处置或利
用，并附相关证明文件。
以下条件均满足者为合格：一般工业固体废物以填埋方式处置
的，必须符合《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》
（GB18599－2001）；自行处置或者利用的，其处置或者利用设施必须
符合《固体废物污染环境防治法》（以下简称《固体法》）第十四条的
规定；不自行处置或者利用的，所委托的利用处置单位必须符合建设
项目环境保护有关规定，并能够提供交接记录及相关原始凭证。
8.填写企业危险废物是否进行环境无害化处置或利用，并附相
关证明文件。
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以下条件均满足者为合格：危险废物贮存、处置必须符合《危
险废物贮存污染控制标准》（GB18597）、《危险废物焚烧污染控制
标准》（GB18484）和《危险废物填埋污染控制标准》（GB18598）；
自行处置或者利用危险废物的，其处置或者利用必须符合《固体法》
第十四条的规定；不自行处置或者利用的，必须依法提供或者委托
给有相应危险废物经营许可证的企业处置或者利用，并能够提供危
险废物转移联单及相关原始凭证。
9.污染物排放达标情况要附监测报告。监测报告的时间距省级
环境保护行政主管部门出具意见的时间超过六个月的无效。有多个
排污口的，要分别考核。
以下情况为不合格：污染物监测值超过相应执行标准限值的，
该污染物排放不达标；有一个监测项目超标，该类型（污水、废气）
污染物排放不达标。
10.污染物排放总量控制项目和排放量以企业所在地设区的市级
（含）以上环境保护行政主管部门批准为准。企业有一个（含）以上
规定污染物排放总量控制项目超标，则该企业不符合总量控制要求。
11.近两年内守法行为记录情况根据县级以上地方环境保护行
政主管部门的监督管理情况记录填写。
12.企业所在地省级环境保护行政主管部门根据监督管理情
况，给出是否同意进口固体废物的明确意见。意见自出具之日起六
个月内有效。
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